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摩根大通巨亏20亿美元不靠谱交易员不止这一个搜了

发布时间:2019-10-09 18:56:34 阅读: 来源:焊锡机厂家

摩根大通巨亏20亿美元 “不靠谱”交易员不止这一个

美国摩根大通10日公布,由于一项“合成对冲”的交易失误,该行在近一个月时间里至少巨亏20亿美元,未来损失还可能再增加10亿美元。此次巨亏事件,使得摩根大通一位交易员站上风口浪尖,其被曝在债券市场大举建仓,但因市场走势与预判相反,所交易的金融衍生品损失惨重。

事实上,因交易员的违规操作而招致巨亏甚至倒闭的金融机构不乏先例,从中不难看到监管不到位的影子。

“魔鬼交易员”致法兴银行

巨亏71.6亿美元

历史上最著名的亏损案注定少不了法国兴业银行(601166)(简称法兴银行)。其71.6亿美元的巨额亏损,始作俑者正是31岁的巴黎交易员杰洛米·科维尔。

自2007年开始,科维尔用公司资金对欧洲股指期货未来的走向投下了做空的巨额筹码,并创设了虚假的对冲头寸,以掩盖自己的操作。2008年1月兴业银行管理部门发现一笔高达500亿欧元的多头股指期货交易源头不明,才暴露了科维尔的短期疯狂行为。

随后,法国兴业银行宣布,由于该名交易员违规购入大量欧洲股指期货,导致银行损失49亿欧元(约合71.6亿美元)。

而其后,法国银行监管机构——法国银行委员会对兴业银行开出400万欧元罚单,原因是兴业银行内部监控机制“严重缺失”,导致巨额欺诈案的发生。

科维尔最终被判5年监禁,并向兴业银行赔偿49亿欧元损失。他因成为引发“金融灾难”的一员,被媒体称为“魔鬼交易员”。

交易员违规交易

瑞银23亿美元打水漂

瑞士最大的银行瑞银集团同样也遭遇了“问题交易员”。瑞银于2011年9月15日欧股开盘交易前发表简短声明,称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易影响,该集团有可能出现约20亿美元的损失。受此影响,瑞银在位于苏黎世的瑞士证券交易所挂牌交易的股票价格当天开盘后遭遇重挫。

这位闯祸的交易员名叫阿多博利,31岁,是瑞银“德尔塔1”交易平台的交易型开放式指数基金交易员。该交易平台主要帮助客户对一揽子证券进行投机或风险对冲,同时承担银行的自营交易。瑞银内部调查显示,阿多博利涉嫌违规交易,导致瑞银可能遭受的损失从20亿美元升为23亿美元。

瑞银当月14日晚发现交易出现问题后报警。英国警方次日逮捕阿多博利。同月22日,阿多博利出席一场听证会,为自身行为给瑞银带来的巨大损失致歉。

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